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                                      長城證券資產支持計劃盡調不充分 收深圳證監局警示函-龙里新闻

                                      2019年09月23日 12:16 来源:龙里新闻 编辑:五分快乐8app

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                                      以上情形違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》第十三條、第四十二條、第四十四條△〇,以及《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務盡職調查工作指引》第十三條的有關規定?。

                                      函件顯示⊿,長城證券存在有以下問題:一是盡職調查不充分﹡,現金流預測不合理□☆,未建立相對封閉、獨立的基礎資產現金流歸集機制;二是存續期間未有效督促資產服務機構履行義務☆□♀,未有效進行基礎資產現金流跟蹤檢查;三是臨時報告、定期報告未完整、如實披露基礎資產現金流歸集情況等問題□▽。

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                                      深圳證監局表示⊙⊿,依據《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》第四十六條的規定┊﹡♀,決定對長城證券採取出具警示函的監督管理措施∴,並要求其加強資產證券化業務的內控管理▽,認真開展自查整改↑?∟。

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