幸运赛车pk10玩法:長城證券資產支持計劃盡調不充分 收深圳證監局警示函-博山新闻网

作者:幸运赛车pk10玩法发布时间:2019年09月23日 14:01  【字号:      】

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深圳證監局表示▽,依據《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》第四十六條的規定☆?,決定對長城證券採取出具警示函的監督管理措施□♀┊,並要求其加強資產證券化業務的內控管理△□⊙,認真開展自查整改⌒∵﹡。

以上情形違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》第十三條、第四十二條、第四十四條∟,以及《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務盡職調查工作指引》第十三條的有關規定〇〇。

函件顯示⌒┊,長城證券存在有以下問題:一是盡職調查不充分□⊿☆,現金流預測不合理⌒□,未建立相對封閉、獨立的基礎資產現金流歸集機制;二是存續期間未有效督促資產服務機構履行義務↑,未有效進行基礎資產現金流跟蹤檢查;三是臨時報告、定期報告未完整、如實披露基礎資產現金流歸集情況等問題□〇◇。

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